3月21日，資本邦了解到，闊別三個(gè)月后，證監(jiān)會(huì)于官網(wǎng)發(fā)布了最新一期的證券公司“白名單”目錄。

與最近一次名單對(duì)比，此次名單中證券公司數(shù)量下降至27位，華寶證券、西部證券和浙商證券“暫別”此次入圍名單。

除此之外，其余仍在列券商分別為安信證券、北京高華證券、東北證券、東吳證券、東興證券、高盛高華證券、光大證券、國(guó)金證券、國(guó)開(kāi)證券、國(guó)泰君安、國(guó)信證券、華泰證券、華西證券、華鑫證券、南京證券、平安證券、瑞銀證券、申萬(wàn)宏源證券、西南證券、招商證券、中金公司、中國(guó)銀河證券、中航證券、中泰證券、中信建投、中信證券、中原證券。

證監(jiān)會(huì)表示，此次“白名單”根據(jù)動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，并結(jié)合證券公司合規(guī)風(fēng)控及業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)情況，經(jīng)證監(jiān)局初評(píng)、會(huì)內(nèi)相關(guān)部門復(fù)核而產(chǎn)生。

據(jù)悉，證券公司“白名單”制度于2021年5月份首次亮相。彼時(shí)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)公開(kāi)的“白名單”券商共計(jì)29家，隨后于2021年7月、8月、9月、12月，證監(jiān)會(huì)又曾四度進(jìn)行過(guò)更新。

與最早一期所對(duì)比，僅2021年9月份新增國(guó)開(kāi)證券一家，這也意味著，今年3月份披露的最新版證券公司“白名單”為自該制度創(chuàng)設(shè)以來(lái)變動(dòng)最大一次，且也是唯一一次有券商被調(diào)出名單。

在首次披露證券公司“白名單”之際，證監(jiān)會(huì)明確表示，對(duì)于入圍名單，證監(jiān)會(huì)表示按照“申報(bào)即承諾，承諾即有責(zé)”的要求，前期證券公司對(duì)照“白名單”制度標(biāo)準(zhǔn)向監(jiān)管部門提出申請(qǐng)，對(duì)申報(bào)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整作出承諾。經(jīng)證監(jiān)會(huì)初評(píng)、會(huì)內(nèi)相關(guān)部門復(fù)核、行業(yè)內(nèi)公示征求意見(jiàn)，最終確定證券公司“白名單”。

同時(shí)，為切實(shí)增加“白名單”公司的獲得感，將在總結(jié)評(píng)估監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)實(shí)行“白名單”管理的基礎(chǔ)上，逐步將更多的監(jiān)管事項(xiàng)納入“白名單”管理，將有限的監(jiān)管資源集中到重點(diǎn)領(lǐng)域，進(jìn)一步提升監(jiān)管有效性，切實(shí)推動(dòng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

從目前來(lái)看，“白名單”券商在監(jiān)管層面主要可享以下優(yōu)待：

一是能減則減。對(duì)納入白名單的證券公司，取消發(fā)行永續(xù)次級(jí)債和為境外子公司發(fā)債提供擔(dān)保承諾、為境外子公司增資或提供融資的監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)要求。

二是能簡(jiǎn)則簡(jiǎn)。簡(jiǎn)化部分監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)出具流程。首發(fā)、增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、短期融資券、金融債券等申請(qǐng)，不再按既往程序征求派出機(jī)構(gòu)、滬深交易所意見(jiàn)，確認(rèn)符合法定條件后直接出具監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)。

三是創(chuàng)新試點(diǎn)業(yè)務(wù)的公司須從白名單中產(chǎn)生，不受理未納入白名單公司的創(chuàng)新試點(diǎn)類業(yè)務(wù)申請(qǐng)。按照依法、審慎的原則，納入白名單的公司繼續(xù)按照現(xiàn)有規(guī)則及流程申請(qǐng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)。

此外，未納入白名單的證券公司不適用監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)減免或簡(jiǎn)化程序，繼續(xù)按現(xiàn)有流程申請(qǐng)各類監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)。

值得一提的是，盡管證監(jiān)會(huì)明確表示，“白名單”主要供證券監(jiān)管部門使用，證券公司不得將其用于廣告、宣傳、營(yíng)銷等商業(yè)目的。不過(guò)由于創(chuàng)新試點(diǎn)業(yè)務(wù)也將從上述名單中產(chǎn)生，故而歷來(lái)券商也尤為看重該份“資格”自家能否上榜。