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北交所：緊盯“關(guān)鍵少數(shù)”監(jiān)管 對違規(guī)行為“零容忍”

中國青年報客戶端訊（中青報·中青網(wǎng)記者 寧迪）8月19日，記者從北交所獲悉，北交所作為服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)的主陣地，自設(shè)立以來，注重提升上市公司質(zhì)量，在把好入口關(guān)的同時，強(qiáng)化上市公司監(jiān)管，緊抓“關(guān)鍵少數(shù)”，對違規(guī)行為“零容忍”，促進(jìn)上市公司高質(zhì)量發(fā)展。

上市公司實際控制人、董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”在公司發(fā)展壯大中發(fā)揮著重要作用。據(jù)了解，北交所近期采取了一系列提高“關(guān)鍵少數(shù)”合規(guī)意識的舉措。一是開展系列合規(guī)培訓(xùn)。北交所公司監(jiān)管部門專門組織會議講解資本市場法規(guī)和重大違法違規(guī)案例，特別是對公司實際控制人、董監(jiān)高等主體開展內(nèi)幕交易防控等專項培訓(xùn)，“以案說法”，加強(qiáng)警示教育。

二是發(fā)揮承諾約束作用。組織全體上市公司“關(guān)鍵少數(shù)”簽署規(guī)范運作承諾書，要求嚴(yán)格遵守各項法律法規(guī)及規(guī)章制度，誠實守信、勤勉盡責(zé)，提高合規(guī)意識，強(qiáng)化自我約束，對于違反承諾的依法依規(guī)處理。

三是上好“監(jiān)管第一課”。企業(yè)上市當(dāng)天北交所公司監(jiān)管部門即會組織“監(jiān)管第一課”，及時向企業(yè)“關(guān)鍵少數(shù)”傳遞監(jiān)管要求、提示違規(guī)風(fēng)險，并針對新上市公司分批持續(xù)開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)，系統(tǒng)講解上市公司監(jiān)管規(guī)則。同時北交所也編寫了北交所上市公司常見合規(guī)問題提醒手冊，總結(jié)業(yè)務(wù)辦理、信息披露、股份回購、股權(quán)激勵等專項業(yè)務(wù)的易錯點，發(fā)送公司及保薦機(jī)構(gòu)，對市場主體進(jìn)行事前提醒。

四是強(qiáng)化公眾投資者監(jiān)督。常態(tài)化組織公司年報業(yè)績說明會，要求公司董事長、總經(jīng)理等“關(guān)鍵少數(shù)”親自“上陣”答疑解惑，增進(jìn)公司與中小股東的溝通交流。研究構(gòu)建上市公司投資者關(guān)系互動平臺，便于投資者與公司的互動交流和信息獲取，提升投資者參與公司經(jīng)營決策的積極性，強(qiáng)化公眾投資者監(jiān)督。持續(xù)組織“上市公司走近投資者”活動，加強(qiáng)上市公司與投資者的溝通交流，提高上市公司透明度。

據(jù)了解，下一步，北交所還將持續(xù)強(qiáng)化“關(guān)鍵少數(shù)”監(jiān)管，牢牢守住風(fēng)險底線。其中包括：加強(qiáng)“關(guān)鍵少數(shù)”行為監(jiān)管，特別是公司對外投資、控股股東股權(quán)質(zhì)押、二級市場交易等，防范資金占用、違規(guī)擔(dān)保、內(nèi)幕交易等情形的發(fā)生；重點關(guān)注“家族化”“一人兼多職”的公司，聚焦重大事項決策程序，防范公司內(nèi)部控制失效；加強(qiáng)科技監(jiān)管，在科技監(jiān)管系統(tǒng)中增加“關(guān)鍵少數(shù)”監(jiān)管畫像模塊，提高風(fēng)險發(fā)現(xiàn)能力，及時應(yīng)對和處置；加大對“關(guān)鍵少數(shù)”的嚴(yán)重違規(guī)行為的處罰力度，加強(qiáng)與行政監(jiān)管的銜接，觸及立案標(biāo)準(zhǔn)的及時移送立案，追究行政或者刑事責(zé)任。