當前熱議!前前任留下一堆爛攤子，光大證券新董事長壓力大，上任才兩天就接罰單

2022-06-17 09:27:04 來源：指股網

本文來源：時代財經作者：武佩璇幸雯雯

(資料圖片)

經歷了股價六天五板的狂漲之后，6 月 16 日，光大證券（601788.SH）早盤高開，盤中股價最高達到 21.8 元，但隨后回落，尾盤出現閃崩，放量跳水 7%。截至收盤光大證券市值 852.53 億元，相比前一交易日縮水了 66 億元。

當天交易結束后，香港證監會公布了一則消息，稱光大證券（香港）因違反有關打擊洗錢的監管規定而遭受譴責及罰款 380 萬元。

針對此次香港證監會的處罰，6 月 16 日傍晚，光大證券相關負責人回應時代財經表示，目前中國光大證券（香港）有限公司已認真對照監管要求，完成相關問題整改并實施有效的管控措施。

作為近日表現十分活躍的券商股，光大證券受到了市場極大的關注，并且就在不久前的 6 月 14 日晚間，光大證券剛剛宣布了新任董事長趙陵正式履職。

俗話說 " 新官上任三把火 "，光大證券近年存在諸多 " 歷史遺留問題 "，趙陵的工作展開也面臨諸多挑戰。如何緩解此次處罰的負面影響，保證光大證券（香港）的正常經營，亦成為趙陵率先要解決的問題。

圖片來源：圖蟲創意

新官上任便領罰單

6 月 14 日晚，光大證券宣布了新任董事長趙陵正式履職。但未料到，趙陵上任沒兩天，光大證券就收到香港證監會的罰單。

6 月 16 日傍晚，香港證監會公告稱，譴責中國光大證券（香港）有限公司（文中簡稱 " 光大證券（香港）"）并處以 380 萬元罰款，原因是光大證券違反有關打擊洗錢的監管規定。

香港證監會發現，光大證券在 2015 年 1 月至 2017 年 2 月期間，沒有實施充足及有效的制度和管控措施，以防范及減低與第三者存款相關的洗錢及恐怖分子資金籌集風險。

香港證監會的調查包括對光大證券于有關期間收到的存款進行抽樣檢視，過程中發現光大證券未能識別 178 筆透過光大證券在某家本地銀行開立的多個子帳戶作出的第三者存款，金額超過 2.5 億元。

此外，盡管出現了以下預警跡象，但光大證券未能偵測某些客戶帳戶內的可疑存款，也沒有作出適當的查詢。其中包括：11 名客戶從多名與其關系不明的第三者收到五筆或以上的存款；7 名客戶收到的存款凈金額與他們的估計凈資產不相稱；5 名看來互不相關的客戶在四天內收到來自同一名第三者合共約 500 萬港元，而該 5 名客戶使用有關資金買賣同一只股票。

不過，香港證監會同時也表示，光大證券采取了補救行動，以加強其打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的內部管控措施及制度。

截圖來源：香港證監會官網

解決 " 歷史遺留問題 "

時代財經發現，此次被罰涉及的時間點（2015 年 -2017 年），光大證券的時任董事長為薛峰。而薛峰留下的 " 爛攤子 " 不止這一處。

"MPS" 這起由薛峰主導的跨國并購案依然在影響著光大證券，該項目的暴雷極大損傷了光大證券的元氣，使其從原本的頭部券商漸漸掉隊。

2016 年，光大證券由薛峰執掌期間，子公司光大資本與暴風集團成立了浸鑫基金，并收購了英國體育傳媒公司 MPS 的 65% 股權。光大資本作為劣后級合伙人之一出資人民幣 6000 萬元，但卻簽署了一份《差額補足函》，將全額補足后者不能實現退出的差額部分。

2018 年，MPS 公司經營陷入困境，被破產清算，浸鑫基金未能按原計劃實現退出，兩名優先級合伙人招商銀行和華瑞銀行根據《差額補足函》對光大資本提起訴訟。

該項目不僅讓光大證券吃了官司，還連續三年計提損失。截至 2021 年末，"MPS" 項目為光大證券帶來的預計負債為 52.84 億元。

2019 年該項目爆出風險后，時任董事長薛峰辭職，并在不久之后遭到相關部門調查。

此外，光大資本前任總裁代衛國、光大證券固定收益總部前總經理杜雄飛等均因涉嫌違紀違法被調查。

高管動蕩的新聞對于近兩年的光大證券已不新鮮。2022 年 4 月 20 日，光大證券公開表示，因落實全面從嚴治黨主體責任不力，公司董事長閆峻、監事長劉濟平受到責任追究。

閆峻 " 下馬 " 后，時隔兩月，光大證券才迎來新任董事長趙陵。