【聚看點】美國CFTC監管查詢方法和監管介紹，如何查詢、外匯平臺申訴維權？

2022-07-21 15:49:41 來源：指股網

外匯監管提示

據美國CFTC官網資料顯示，美國商品期貨交易委員會（簡稱“CFTC”）監管杠桿式外匯。美國外匯交易商需要在CFTC上注冊成為FCMs(Future Commissions Merchants, 期貨交易商)；其中，提供零售外匯的交易商需要注冊成為FCM RFED(FCM Retail Foreign Exchange Dealer)。

受監管公司名單

外匯交易商在注冊成為FCMs后，每個月都需要提交其金融數據報表給CFTC; CFTC在每個月月初的時候會在其官網上公布此數據表。我們可以通過此表來判斷某家交易商是否為外匯交易商，以下是數據表下載地址：https://www.cftc.gov/MarketReports/financialfcmdata/index.htm

(資料圖片)

機構簡介

機構性質

美國商品期貨交易委員會（Commodity Futures Trading Commission），簡稱“CFTC”，是美國政府的一個獨立機構，同時也是美國的金融監管機構之一，主要負責監管商品期貨、期權和金融期貨、期權市場。

機構歷史

美國商品期貨交易委員會CFTC成立于1974年，總部設在華盛頓。

監管職能

保護市場參與者和公眾不受與商品和金融期貨、期權有關的詐騙、市場操縱和不正當經營等活動的侵害，保障期貨和期權市場的開放性、競爭性的和財務上的可靠性。

監管目標/范圍

美國CFTC使命是培育開放、透明、有競爭力和金融穩健的市場。通過努力避免系統性風險，CFTC會旨在保護市場用戶及其資金，消費者和公眾免受與受“商品交易法”（CEA）約束的衍生品和其他產品相關的欺詐，操縱和濫用行為。

該機構監督各種個人和組織。這些機構包括掉期執行機構、衍生品清算機構、指定合約市場、掉期數據存儲庫、掉期交易商、期貨交易商、商品基金經理和其他實體。

聯系方式

郵箱：Questions@cftc.gov.consumers@cftc.gov.

電話：001 866-366-2382 / 001 202-418-5000 / 001 202-418-5000

傳真：202-418-5521

地址：Commodity Futures Trading Commission，Three Lafayette Centre，1155 21st Street, NW，Washington, DC 20581

牌照申請

申請要求

美國CFTC要求作為外匯經紀商的FCMs的調整后凈資產需要在100萬美金以上；其中，作為零售外匯交易商的FCM（FCM RFED）的凈資本要求為2000萬美金或以上；

牌照類型

監管細則

監管查詢

一般的投訴流程

一般投訴流程：

最先投訴至交易商，直接和交易商解決糾紛 - 若對交易商答案不滿意，可投訴至CFTC - 如依舊不滿意投訴結果，最后可尋求法律途徑

如何向CFTC投訴

投資者如何向CFTC提交投訴？申請投訴賠款一般需要經歷以下流程：

投訴者查詢交易商注冊信息—交易商涉嫌的違規或非法活動—投訴者選擇投訴程序類型—投訴者提交投訴—CFTC檢查投訴—CFTC指派審判官—證據：發現階段、決議階段、申訴或復審初步決議—現金獎勵—反訴

投訴者必須先查詢交易商注冊信息：

在進行投訴前，請先查詢投訴對象是否在CFTC上登記，可以使用2種查詢途徑：

1.NFA的背景所屬狀態信息中心BASIC:https://www.nfa.futures.org/BasicNet/

2.CFTC的辦公室程序郵件查詢Office of Proceedings: proceedings@cftc.gov

交易商涉嫌的違規或非法活動類型：

1.欺詐—通過有關盈虧可能性的虛假索賠，欺騙或試圖欺騙你; 關于交易或您的銷售人員、顧問或您使用的交易程序的虛假或誤導性陳述;或任何其他重要事實的虛假或誤導性陳述，你在作出有關期貨或期權交易的決定時所依賴的。

2.違反信托責任—根據商品交易法或商品期貨交易委員會的規定，經紀人或銷售人員在處理您的賬戶時沒有特別小心行事。

3.未經授權的交易—經紀人未經你的事先特定授權或書面授權而進行的交易。

4.挪用—經紀人未經授權使用或挪用您為交易期貨或期權而存入的資金。

5.過度交易—為賺取傭金而不顧你的經濟利益而過度交易你的賬戶。

6.不當清算—未經授權關閉您的頭寸。

7.未能監督—監督人員未能成功監督管理人員的合作伙伴、管理人員、員工和代理人對您的帳戶處理。

8.未披露—未告知與期貨和期權交易相關的風險; 未披露對期貨或期權交易做決定所需的任何其他重要事實。

投訴者選擇賠款程序類型：

在提交投訴之前，您必須選擇賠償程序的類型，有以下3種：

（1）自愿進行 - 可用于任何金額的索賠

（2）摘要程序 - 索賠額為30,000美元或更少

（3）正式程序 - 索賠超過30,000美元

提交投訴：

當您準備提交投訴時：

1.填寫CFTC的賠償投訴表格（30號表格）。

2.檢查賠償投訴清單以確認您已準備所有投訴的必要信息。

3.準備投訴申請費。

4.填寫完表格并繳納費用后，親自或郵寄到以下地址（最好是經過認證或掛號郵件）：

Commodity Futures Trading Commission

Office of Proceedings

1155 21st Street, N.W.

Washington, DC 20581

注：

1. 賠償投訴表格（30號表格）下載地址：https://www.cftc.gov/sites/default/files/idc/groups/public/%40cpdisciplinaryhistory/documents/file/Form%2030%20-%20with%20OMB%20Control%20No.%20%20Feb%202018.pdf

2.賠償投訴清單瀏覽地址：https://www.cftc.gov/sites/default/files/idc/groups/public/@cpdisciplinaryhistory/documents/file/complainantchecklist.pdf

投訴必須包含的信息：

1.有關您的信息 - 投訴人的全名、地址、電話號碼、電子郵箱和傳真號碼。

2.有關投訴對象的信息 - 投訴對象的名稱、地址和電話號碼（若知道）。

3.事實 - 支持您聲稱存在違規行為的事實陳述;附上支持或解釋您的索賠的所有文件，例如帳戶表格和交易聲明。

4.責任說明 - 解釋為什么您指定的每個被告都應該承擔責任。任何未描述其責任或參與的被申請人可能會被駁回。

5.損害計算 - 您要求的損害賠償金額以及您如何計算損失的簡要說明。除非獲得審判官的許可，否則您提出的索賠金額不得在案件轉發審理后進行調整。查看如何計算損失。

6.平行訴訟聲明 - 根據相同的事實并且包括您指定的同一受訪者，沒有仲裁或民事法庭訴訟待決的聲明。

7.破產或破產管理聲明 - 根據您的知情，表明任何受訪者是否參與破產或破產管理程序的聲明。

8.驗證 - 聲明您投訴中陳述的事實是出于您的知識，信仰和信息的真實情況。如果您簽署賠償投訴表格或包含帶有投訴描述的驗證聲明，則無需進行公證賠償。您的驗證聲明應如下所示：

“我在此確認（根據法律的懲罰），據我所知，本投訴所載的事實是已知的或被認為是真實的。”

9.繼續選擇和提交費用 - 您必須選擇訴訟類型并在提交投訴時提交相應的申請費。