財聯社 9 月 6 日訊（記者 楊卉）虧了夫人又折兵，這位證券公司自營負責人違規炒股，不僅虧損，還遭罰款。

9 月 6 日，證監會發布一份行政處罰決定書，時任民生證券投資交易部投資經理、方正資管投資部投資經理兼權益研究負責人孔典熠，在 2019 年 4 月 8 日至 2020 年 3 月 19 日、2020 年 3 月 30 日至 2020 年 5 月 20 日期間，因控制使用親友賬戶進行股票交易，不僅虧損 1.3 萬，還被罰 20 萬。

(相關資料圖)

過往經驗來看，證券從業者違規炒股行為多出現在經紀業務一線員工，而包括自營、資管、IT 等部門的從業人員炒股則更具有隱蔽性，還體現出違規交易時間更長、交易金額更大的特點，例如在海通資管前任權益投資部劉某的處罰案例中，違規交易時間長達 7 年，累計交易金額達 146.82 億。但監管不斷加大對違規行為的查處力度，技術手段也在不斷升級，券商從業人員還需要嚴格自律，確保合規。

近段時間的處罰案例來看，資管負責人、人力資源總經理、分公司機構部總經理、信息技術部員工，到一線的營業部負責人、投資顧問、財富經理、客戶經理、經紀人，皆因違規炒股案例曝出。

自營與資管負責人炒股虧損 1.2 萬，被罰 20 萬

根據證監會 9 月 6 日公布的處罰決定書，孔典熠在 2017 年 3 月 29 日至 2017 年 7 月 5 日先在華融資管任投資經理；于 2018 年 1 月 23 日至 2020 年 3 月 20 日，在民生證券投資交易事業部任投資經理；后 2020 年 3 月 30 日至 2020 年 5 月 20 日，在方正資管證券投資部任投資經理兼權益研究負責人。

處罰決定書顯示，在民生證券和方正資管任職期間，孔典熠先后利用其姨夫 " 劉某寧 " 等的財信證券賬戶交易 " 中信證券 "" 平安銀行 " 等 133 只股票，累計買入成交 2289 萬元，累計賣出成交 2269 萬元，期間合計成交 4557 萬元，累計虧損 1.3 萬元。

其姨夫證券賬戶開立時，所預留手機號為孔典熠母親王某萍手機號，結合該賬戶開立至最后交易日轉入的 11 筆合計 67.69 萬資金，其中 20 萬來自孔典熠母親，37.69 萬來自孔典熠，10 萬來自孔典熠朋友之母。

綜合下單手機號下單情況、相關當事人情況說明、銀證轉賬流水等證據，證監會認為，孔典熠作為證券從業人員，通過實際控制并使用親友賬戶進行股票買賣的行為，違反了《證券法》中關于禁止從業人員借他人名義持有、買賣股票的規定，構成 " 法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票 " 的違法行為。

根據《證券法》第一百八十七條：法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，違反本法第四十條的規定，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質的證券的，責令依法處理非法持有的股票、其他具有股權性質的證券，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予處分。

依據《證券法》第一百八十七條，以及孔典熠違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，證監會決定，對孔典熠處以 20 萬罰款。

前車之鑒，有券商資管前員工被罰沒超億元

無獨有偶，海通資管前任權益投資部副總監（主持工作）劉某也因為涉及使用他人賬戶進行證券交易，在 6 月 30 日，被上海監管局開出一張罰沒金額過億的罰單。

處罰公告顯示，劉某任職期間，委托下單 24623 筆，累計交易金額達 146.82 億，盈利 5463.87 萬。上海證監局責令劉某依法處理非法持有的股票，沒收劉某違法所得 5463.87 萬，并對劉某處以 5463.87 萬罰款。合計罰沒金額高達 1.09 億，刷新近年個人罰金 " 紀錄 "。

今年以來，監管部門對券商非一線營銷人員違規炒股相關事項已開出多張罰單，除前述的資管負責人，也涵蓋人力資源總經理、分公司機構部總經理、信息技術部員工。

7 月 20 日，寧波證監局披露一則處罰顯示，2020 年 5 月，曾在長江證券承銷保薦有限公司從事投行業務崗工作的金某某，通過 " 李某原 " 證券賬戶，買入 " 榮豐控股 "10.5 萬股，成交金額 128.20 萬元，同年 6 月 12 日全部賣出，成交金額 233.42 萬元。扣除交易稅費，當事人金某某獲利 104.92 萬元。最終，寧波證監局決定沒收金某某違法所得 104.92 萬元，并處以 100 萬元罰款。

7 月 13 日，陜西證監局的一則行政處罰引起業界關注，中郵證券人力資源部總經理周生虎，因本人在任職期間買賣 " 東山精密 " 與 " 領益智造 " 兩只股票，累計買賣交易金額 34815 元，盈利 3080.35 元。陜西證監局沒收周正虎違法所得 3080.35 元，并處以 9241.05 元罰款，合計罰沒金額 12321.4 元。

更早之前，5 月 26 日，廣東證監局發布行政處罰決定書，廣發證券信息技術部投資與資管運維組工作人員周某新，利用未公開信息大肆交易，趨同交易金額 1.09 億元，最終被罰沒合計 632.6 萬元。

一線從業人員依然是違規炒股 " 高發地 "

據財聯社記者不完全統計，今年以來，監管部門查處的違規炒股與代客炒股相關處罰案例已達 15 起。其中 10 起涉及券商一線營業部人員，包括代客理財 7 起，借用他人賬戶進行證券交易 3 起。涉及券商包括國金證券、國盛證券、廣發證券、天風證券、華林證券、信達證券、中信證券、湘財證券、東海證券、信達證券。