9 月 23 日晚，漢森制藥（SZ002412，股價(jià) 5.3 元，市值 26.67 億元）發(fā)布公告，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)上市公司董事長(zhǎng)、總裁劉正清給予警告，并處以 10 萬(wàn)元罰款。

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7 月 5 日，劉正清收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《立案告知書(shū)》，因涉嫌短線(xiàn)交易漢森制藥股票，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其立案。《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，去年 10 月，漢森制藥實(shí)控人劉令安因涉嫌操縱證券市場(chǎng)被立案。

主動(dòng)說(shuō)明違法事實(shí)

公告介紹，劉正清 2014 年 5 月至 2020 年 5 月任漢森制藥副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理；2020 年 5 月至今，任漢森制藥董事長(zhǎng)、總經(jīng)理。調(diào)查情況顯示，2014 年 1 月 3 日，劉正清授意胡某某在申萬(wàn)宏源證券下屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)立資金賬戶(hù) 82*******860，下掛上海股東賬戶(hù) A4******72 和深證股東賬戶(hù) 01******59。

2015 年 2 月 5 日至 2020 年 7 月 28 日，胡某某證券賬戶(hù)銀證轉(zhuǎn)賬轉(zhuǎn)入資金來(lái)源于劉正清自有資金和借用資金，銀證轉(zhuǎn)賬轉(zhuǎn)出資金轉(zhuǎn)給劉正清銀行賬戶(hù)和償還借款，所有盈虧由劉正清承擔(dān)，胡某某證券賬戶(hù)第三方存管銀行賬戶(hù)也由劉正清保管。2015 年 2 月 27 日至 2020 年 7 月 28 日，胡某某證券賬戶(hù)交易漢森制藥由劉正清和劉某某兩人共同操作。劉正清委托劉某某幫忙盯一下該證券賬戶(hù)，下單設(shè)備主要為劉正清的手機(jī)、辦公電腦和劉某某的手機(jī)。

結(jié)合賬戶(hù)開(kāi)立、資金往來(lái)、交易設(shè)備和詢(xún)問(wèn)筆錄情況，證監(jiān)會(huì)湖南監(jiān)管局認(rèn)為，劉正清是‘胡某某’證券賬戶(hù)的實(shí)控人。

2015 年 2 月 27 日至 2020 年 7 月 28 日期間，該賬戶(hù)共有 28 個(gè)交易日交易漢森制藥股票，累計(jì)買(mǎi)入 67.28 萬(wàn)股，成交金額 1137.99 萬(wàn)元，累計(jì)賣(mài)出 186.22 萬(wàn)股，成交金額 3195.73 萬(wàn)元。

調(diào)查期間，劉正清積極配合調(diào)查、主動(dòng)說(shuō)明違法事實(shí)的行為，并向漢森制藥返還短線(xiàn)交易收益 135 萬(wàn)元。因此，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)湖南監(jiān)管局?jǐn)M決定對(duì)其給予警告，并處以 10 萬(wàn)元罰款。

漢森制藥表示，本次《行政處罰事先告知書(shū)》涉及的被處罰主體并非上市公司，不會(huì)對(duì)上市公司日常經(jīng)營(yíng)造成影響。截至目前，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)一切正常，將持續(xù)關(guān)注上述事項(xiàng)的進(jìn)展情況，并嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和要求，及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

去年實(shí)控人被立案

值得一提的是，就在去年，漢森制藥的實(shí)控人因涉嫌操縱證券市場(chǎng)被立案。

海南漢森控股（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)海南漢森）為漢森制藥的控股股東，持有上市公司 42.13% 的股份，劉令安為上市公司的實(shí)控人。

據(jù)漢森制藥 2021 年 10 月 27 日公告，海南漢森執(zhí)行事務(wù)合伙人、上市公司實(shí)控人劉令安于 2021 年 10 月 25 日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的《立案告知書(shū)》。因涉嫌操縱證券市場(chǎng)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)劉令安立案。

此外，2021 年 8 月 13 日，漢森制藥還曾公告，收到了中國(guó)證監(jiān)會(huì)湖南監(jiān)管局下發(fā)的《關(guān)于對(duì)漢森制藥采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施的決定》。

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