9月7日，資本邦了解到，近期多家基金公司表示，收到證監(jiān)局下發(fā)的《開(kāi)展轄區(qū)基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)公司治理規(guī)范整改工作的通知》(下稱(chēng)《通知》)。據(jù)了解，為貫徹落實(shí)中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議關(guān)于健全金融機(jī)構(gòu)治理的部署，更好地完成服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險(xiǎn)、深化金融改革三項(xiàng)任務(wù)，進(jìn)一步發(fā)揮黨的領(lǐng)導(dǎo)和公司治理雙重優(yōu)勢(shì)，證監(jiān)會(huì)近日組織開(kāi)展了健全證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)專(zhuān)項(xiàng)治理工作。

隨后，證監(jiān)局組織開(kāi)展行業(yè)自查、現(xiàn)場(chǎng)檢查。要求各機(jī)構(gòu)高度重視，組建由董事長(zhǎng)和總經(jīng)理負(fù)責(zé)的自查小組，各部門(mén)協(xié)同配合，嚴(yán)格對(duì)照要求，深入、細(xì)致開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)自查。對(duì)于自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，各機(jī)構(gòu)應(yīng)邊查邊糾、切實(shí)整改，結(jié)合整體公司治理情況、自查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及規(guī)范整改情況撰寫(xiě)自查總結(jié)報(bào)告。

按照工作安排，證監(jiān)局將根據(jù)各機(jī)構(gòu)自查自糾、規(guī)范整改情況，選取部分治理風(fēng)險(xiǎn)較大的公司開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查。對(duì)于自查不認(rèn)真、整改不到位及不配合檢查，或者合規(guī)意識(shí)單薄、存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患、拒不整改、提供虛假情況的，證監(jiān)局將依法采取相應(yīng)措施。

有業(yè)內(nèi)人士表示，開(kāi)展健全證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)專(zhuān)項(xiàng)治理工作是一件好事。“對(duì)基金公司而言，每次自查都是查缺補(bǔ)漏的機(jī)會(huì)。‘三會(huì)一層’的運(yùn)作畢竟會(huì)牽涉到股東層面的情況，若是基金公司從內(nèi)部去推，往往相對(duì)困難一些，若是監(jiān)管層自上而下去推動(dòng)基金公司關(guān)注公司治理結(jié)構(gòu)，基金公司必須得重視自查自糾的力度。”(Bill)