12月29日，資本邦了解到,今年8月，渣打香港遞交的《證券公司設立審批》獲得證監會受理通知。日前證監會對渣打銀行(香港)有限公司(下稱“渣打香港”)設立獨資證券公司渣打證券(中國)有限公司(下稱“渣打證券”)申請文件提出反饋意見。

圖表來源：證監會官網

整體上看，此次提出的13條反饋意見主要包括擬設立券商的股東資質、風險處置工作、人事安排等。

具體來看，反饋意見中首先便是要求渣打香港補充說明是否已全面梳理渣打集團所控制機構受處罰或調查情況。

此前證監會已要求渣打香港全面梳理渣打集團、渣打香港自身及所控制機構最近3年被監管機構及行政司法機關處罰或調查的詳細情況，但補充材料中，除渣打香港所控制的部分機構外，僅有1家為渣打集團控制的機構。

反饋意見還指出，受處罰或調查的分析論證部分僅簡單因已整改完成或繳納罰款即得出符合相關條件的結論，如2019年4月渣打集團和渣打銀行收到多家監管機構的處罰，渣打集團同意支付11億美元罰款。對此要求渣打香港從處罰或違法違規行為本身是否“重大”角度論證渣打香港、渣打集團是否符合《證券公司股權管理規定》有關要求。

此前，證監會還要求渣打香港結合擬設證券公司的業務范圍，進一步論證境外股東“近3年業務規模、收入、利潤居于國際前列”的情況，但補充材料中渣打集團證券資產管理及經紀業務無相關國際排名數據、承銷業務排名相關指標口徑過窄(僅提供國際債券資本市場交易量承銷商的細分排名)，對此證監會要求公司再進行補充論證。

值得一提的是，反饋意見的另一關注重點是風險處置。

意見指出，渣打香港與渣打集團聯合出具的《渣打證券風險處置預案》不具有操作性，且未體現作為股東、實際控制人對證券公司發生風險導致無法正常經營情況的風險處置安排，對此渣打香港需補充完善。

此外，渣打香港還需補充提供自身具有完善的內部控制制度的說明，并補充完善渣打香港和渣打集團對保持渣打證券經營管理獨立性和防范風險傳遞、不當利益的相關自我約束機制。

人事安排方面，根據補充材料，擬任總經理2011年至2021年任摩根士丹利華鑫證券有限責任公司資本市場部聯席主管、董事總經理，為一級部門負責人。對此證監會要求提供摩根士丹利華鑫證券出具的相關工作證明，并明確相關職務的匯報路徑、是否為一級部門負責人。

資料顯示，上述期間任職摩根士丹利華鑫證券資本市場部聯席主管、董事總經理的應是耿琳，其在2020年12月曾以摩根士丹利華鑫證券全球資本市場部聯席負責人的身份參加過中國證券業協會舉辦的首席經濟學家例會。

除了以上這些，反饋意見中也對公司章程經營范圍、重大關聯交易及其披露和表決程序等方面提出了改進要求。

公開資料顯示，渣打近年來持續布局中國市場，一方面布局銀行業務及此次謀求券商牌照;另一方面，不斷開拓基金業務。

渣打銀行于2013年7月正式啟動國內基金代銷業務，合作伙伴涵蓋了多家國內一線基金管理公司;2018年10月，渣打銀行(中國)證券投資基金托管資格獲證監會核準。

圖表來源：證監會官網