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            券商早知道 | 前三季IPO募資降三成,券商保薦承銷收入銳減超一成;三季度券商罰單多達(dá)104張,這三大領(lǐng)域成“重災(zāi)區(qū)

            2023-10-07 15:54:58 來(lái)源:指股網(wǎng)


            (資料圖片)

            NO.1前三季IPO募資降三成,券商保薦承銷收入銳減超一成IPO市場(chǎng)的“寒意”已讓券商感受深切。數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示,今年前9個(gè)月,有264家企業(yè)IPO首發(fā)上市,較去年同期減少37家,同比下降12.29%;首發(fā)募集資金3236.4億元,同比下滑33.34%。受IPO市場(chǎng)大幅下降影響,中介機(jī)構(gòu)可獲取的首發(fā)發(fā)行費(fèi)用為247.39億元,同比下滑18.53%。今年前三季度,有IPO保薦承銷業(yè)務(wù)的券商有56家,IPO保薦承銷收入合計(jì)為190.91億元,同比下滑13.97%。部分券商逆勢(shì)狂飆,“黑馬”民生證券IPO保薦承銷收入增36.75%,行業(yè)排名第四名,中信建投IPO保薦承銷收入增長(zhǎng)9.12%,五礦證券等超10家券商同比實(shí)現(xiàn)零的突破。行業(yè)仍保持較高集中度,排名前十券商行業(yè)收入占比達(dá)69.53%。點(diǎn)評(píng):前三季度首發(fā)募集資金縮水,對(duì)券商投行的保薦承銷收入造成直接影響,整體上還是未擺脫“靠天吃飯”的境況。不過(guò),部分券商能在逆勢(shì)中取得優(yōu)異表現(xiàn),也反映出券商投行的差異化競(jìng)爭(zhēng)路線有跡可循,需要券商在業(yè)務(wù)上不斷創(chuàng)新創(chuàng)舉,才能在激烈競(jìng)爭(zhēng)中突圍。NO.2三季度券商罰單多達(dá)104張,這三大領(lǐng)域成重災(zāi)區(qū)剛過(guò)去的第三季度,券商行業(yè)罰單多達(dá)百余張。記者對(duì)證監(jiān)會(huì)及各地證監(jiān)局、滬深京三大交易所、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司、證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)人民銀行及各分支機(jī)構(gòu)等官網(wǎng)披露信息進(jìn)行了全面統(tǒng)計(jì),以罰單生效日期計(jì)算,2023年三季度,券商行業(yè)共計(jì)收到104張(含券商、分支機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員)罰單,涉及46家券商。其中華西證券和光大證券分別有7張和6張。另外,涉及國(guó)融證券、中航證券、浙商證券、國(guó)信證券各4張。就罰單指向領(lǐng)域而言,104張罰單中涉及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的有38張,投行業(yè)務(wù)有31張,研究業(yè)務(wù)有14張,反洗錢(qián)罰單數(shù)量有11張。此外,信息技術(shù)領(lǐng)域、從業(yè)人員炒股、資管業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)以及公司治理方面也存在少量罰單。點(diǎn)評(píng):三季度券商罰單超百,反映出當(dāng)前證券行業(yè)的嚴(yán)監(jiān)管狀況仍在持續(xù),都券商各項(xiàng)業(yè)務(wù)展業(yè)都提出了高標(biāo)準(zhǔn)高質(zhì)量的要求。此外,從罰單指向領(lǐng)域來(lái)看,經(jīng)紀(jì)、投行和研究領(lǐng)域業(yè)務(wù)是各券商展業(yè)過(guò)程中值得嚴(yán)格內(nèi)部控制和重點(diǎn)自律的方向。NO.3第二波北交所做市券商要來(lái)了!6家券商著手準(zhǔn)備作為改革的重點(diǎn)內(nèi)容,做市準(zhǔn)入條件的下調(diào)、新三板做市商的引入預(yù)示著北交所做市商擴(kuò)容在即。據(jù)財(cái)聯(lián)社,記者近期多方了解,海通證券、長(zhǎng)江證券、開(kāi)源證券、上海證券、廣發(fā)證券、中泰證券等至少6家券商已著手開(kāi)展北交所做市準(zhǔn)備工作,其中,海通證券、開(kāi)源證券已著手開(kāi)始技術(shù)層面的準(zhǔn)備。值得一提的是,長(zhǎng)江證券董事會(huì)近日通過(guò)了相關(guān)議案,擬申請(qǐng)北交所做市交易資格并開(kāi)展北交所交易業(yè)務(wù)。這是北交所做市資格門(mén)檻降低以后,首家公告擬申請(qǐng)相關(guān)資格的上市券商。點(diǎn)評(píng):未來(lái)北交所做市商或?qū)U(kuò)充到40家左右。可以看到,允許符合條件的新三板做市商參與北交所做市業(yè)務(wù)是本次改革的亮點(diǎn)所在。經(jīng)過(guò)篩選,符合擴(kuò)容資質(zhì)的券商為深耕新三板做市、參與北交所業(yè)務(wù)熱情較高的中型券商。
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