上交所向藥明康德等發監管函:自查違反承諾事項過程
6月15日,藥明康德(603259)收到上交所監管工作,要求上海瀛翊自查本次違反承諾事項的決策過程,盡快制定必要和充分的補償措施。同時要求核藥明康德查是否有股東存在其他違規或違反承諾行為。
針對藥明康德股東上海瀛翊違反其在IPO時有關減持公司股份的相關承諾,在未提前15個交易日披露減持計劃的情況下通過集中競價減持公司股份17,249,686股,約占公司總股本的0.6962%。上交所向藥明康德和上海瀛翊發出監管函,要求上海瀛翊自查本次違反承諾事項的決策過程,盡快制定必要和充分的補償措施。
具體要求如下:
一、上海瀛翊應當高度重視此次違反承諾減持股份事項,立即全面自查本次違反承諾事項的決策過程、責任主體和發生原因,核查股份減持內控制度的 完備性及執行有效性,及時采取切實有效的整改措施,避免此類違反承諾事項的再次發生。上海瀛翊應在3個交易日內提交自查報告,并根據自查情況履行信息披露義務。
二、上海瀛翊及其執行事務合伙人江蘇瑞聯投資基金管理有限公司,應當積極溝通上海瀛翊的相關出資人,盡快制定必要和充分的補償措施,切實保護投資者合法權益。
三、請上海瀛翊及公司提交此次股份減持的內幕信息知情人名單。
四、藥明康德應與股東充分溝通,督促相關股東建立嚴格的持股管理制度,遵守證券市場相關法律法規關于股份轉讓的限制性規定,嚴格履行各項股份減持承諾,做好權益變動相關溝通和披露。同時,核查是否有股東存在其他違規或違反承諾行為,并根據核查結果履行信息披露義務。
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