9月28日，金固股份(002488)發布前三季度業績修正公告稱，預計公司2020年1-9月能扭虧為盈。此前公司發布的業績預告為2020 年 1-9 月歸屬于上市公司股東的凈利潤為-3200萬元至-1600萬元。9月25日，金固股份還曾發布公告稱，旗下子公司特維輪網絡與滴滴旗下小桔簽訂《合資協議》，雙方擬成立一家合資公司，聚焦于汽車后市場新能源充電站和充電業務領域。

更早之前的9月16日，金固股份收到了中國證監會浙江證監局下發的《關于對浙江金固股份有限公司及相關人員采取出具警示函措施的決定》(下稱《警示函》)。公開信息顯示，今年以來，金固股份因信批違規、誤導投資者等問題已收到2份監管函、2份關注函、1份問詢函和1份警示函。

董事長信批違規遭警示

金固股份成立于2007年9月，并于2010年10月在深交所掛牌上市。公司主營業務為鋼制滾型車輪的研發、生產和銷售，其實際控制人是孫金國、孫鋒峰、孫利群。截至2020年6月30日，上述3人分列金固股份前三大股東，分別持股1.27億股、1.14億股和0.5億股，占總股本的12.51%、11.25%和5.00%，且三人所持股份均已全部質押。

《警示函》顯示，2020年3月11日，金固股份披露全資子公司特維輪網絡科技(杭州)有限公司(以下簡稱“特維輪”)與北京嵩山弘毅科技有限公司簽訂《投資意向協議》，特維輪擬出資2000至3000萬元以增資或結合部分可轉換債券方式投資標的公司。協議約定，雙方同意簽訂意向協議后，如45天內雙方未簽訂正式投資合作協議或投資資金未轉入標的公司，協議自動解除。金固股份遲至5月23日才對上述《投資意向協議》后續進展情況進行披露。金固股份存在未及時披露重大事項進展情況的情形。

此外，2020年2月3日，金固股份在深圳證券交易所互動易平臺上回復相關提問時稱“隨著汽車超人和新康眾的不斷發展，他們一定會成為汽車后市場中的佼佼者和領頭羊，2020年將會是公司后市場業務爆發的一年”。金固股份未在互動易回復中準確、完整地對上述事項進行說明，未進行充分的風險提示。

上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三條、第三十二條的規定。金固股份董事長兼總經理孫鋒峰、董事會秘書兼財務總監倪永華對上述行為負有主要責任。根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的規定，浙江證監局決定對孫鋒峰、倪永華分別采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

此外，金固股份還存在部分募集資金專項賬戶的開立未經公司董事會決定，內部控制缺陷等問題。浙江監管局還要求金固股份對上述所有問題進行整改并在9月30日前提交書面整改報告。

對此，金固股份表示，公司及相關責任人將充分吸取教訓，切實加強對證券法律法規的學習，認真履行勤勉盡責義務，促使公司規范運作，杜絕上述事項再次發生。

“炒熱點”誤導投資者被警告

值得注意的是，今年以來，金固股份已多次收到監管關注函。僅在今年3月份當月，金固股份就收到了來自深交所中小板公司管理部的2份關注函和1份監管函。

由于金固股份此前在互動易平臺上多次提到“特斯拉”、“區塊鏈”、“5G”、“車聯網”等熱點和概念，3月11日和16日，深交所前后兩次下發關注函，要求金固股份予以具體說明，并進一步說明互動易平臺的答復內容是否對公司股價具有較大影響，是否達到臨時公告披露的標準，是否存在以互動易回復替代臨時公告的情形，是否違反信息披露公平性，是否存在利用互動易平臺迎合市場熱點、影響公司股價的情形。。

此后在3月31日，深交所向金固股份下發監管函稱，“你公司多次稱‘通過蒂森克虜伯的關系正在積極聯系對接特斯拉，向其推薦新一代鋼輪產品’以及‘汽車超人也在和特斯拉中國積極聯系，探討為特斯拉體系提供售后服務的可能性’。你公司未在互動易回復中準確、完整地對上述事項進行說明，未進行充分的風險提示。”

“你公司的上述行為違反了本所《股票上市規則(2018 年 11 月修 訂)》第 1.4 條、第 2.1 條、第 2.5 條、第 2.6 條和本所《中小企業板上市公司規范運作指引(2015 年修訂)》第 9.1 條、《深圳證券交易所上市公司規范運作指引(2020 年修訂)》第 7.1 條的規定。請你公司董事會充分重視上述問題，吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題的再次發生。”

根據中國網財經記者了解，《中小企業板上市公司規范運作指引(2015 年修訂)》第 9.1 條、《深圳證券交易所上市公司規范運作指引(2020 年修訂)》第 7.1 條均注明：“上市公司投資者關系管理工作應當體現公平、公正、公開原則，客觀、真實、準確、完整地介紹和反映公司的實際狀況，避免過度宣傳可能給投資者決策造成的誤導。”(記者里豫 胡朝輝)